1920х200 brand 23opt

Субота, 31 березня 2018 19:51

НБУ оштрафував три банки за порушення вимог фінмоніторингу

Окрім того, НБУ прийняв рішення про невідповідність голови правління банку "Український капітал" вимогам законодавства

Національний банк України (НБУ) застосував до банку "Січ" (Київ) захід впливу у вигляді штрафу в розмірі 1,284 млн грн, банку "Конкорд" (Дніпро) — у розмірі 1,550 млн грн, банку "Український капітал" (Київ) — у розмірі 1,207 млн грн за виявлені ознаки ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу, передає Інтерфакс-Україна.

Нацбанк також застосував до банку "Січ" заходи впливу у вигляді письмового застереження за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку-громадських діячів, їхніх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб; неналежне управління ризиками та здійснення переоцінки ризиків клієнтів; незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу; нездійснення обов'язків проводити з урахуванням рекомендацій НБУ в порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасником або вигодоодержувачем яких є особа, пов'язана з національним публічним діячем.

Крім того, НБУ застосував до банку "Конкорд" заходи впливу у вигляді письмового застереження за неналежну розробку, впровадження та оновлення внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу; порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, зокрема клієнтів банку — громадських діячів, їхніх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб; неналежне забезпечення управління ризиками та здійснення переоцінки ризиків клієнтів; незабезпечення виявлення фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; нездійснення обов'язків проводити з урахуванням рекомендацій НБУ в порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасниками або вигодонабувачами яких є національні громадські діячі, особи, пов'язані з національними громадськими діячами.

Нацбанк також застосував до банку "Український капітал" письмове застереження за неналежну розробку, впровадження та оновлення внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу; порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, зокрема клієнтів банку-громадських діячів, їхніх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб; незабезпечення виявлення фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; неналежне виконання обов'язку забезпечувати у своїй діяльності управління ризиками та здійснювати переоцінку ризиків клієнтів; ненадання на запит НБУ достовірної інформації; нездійснення обов'язку проводити з урахуванням рекомендацій НБУ в порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасником або вигодоодержувачем яких є особи, пов'язані з національними громадськими діячами; порушення порядку зупинення фінансових операцій; порушення порядку подання спеціально уповноваженому органу недостовірної інформації у випадках, передбачених законодавством; порушення порядку реєстрації фінансових операцій, які, відповідно до законодавства, підлягають фінансовому моніторингу; подання недостовірної статистичної звітності з питань фінансового моніторингу.

НБУ також застосував захід впливу у вигляді письмового попередження за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку — громадських діячів, їхніх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб до Українського будівельно-інвестиційного банку (Укрбудінвестбанк, Київ).

Прочитано 465 раз
Авторизуйтесь, чтобы получить возможность оставлять комментарии

Раз на тиждень ми відправляємо дайджест з найцікавішими та актуальними матеріалами.